基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-4
一、单选题
31、若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。
A99009.9 B990.1 C99059.9 D100000
32、能够进行实时套利交易的基金是( )。
A保本基金 BLOF C伞形基金 DETF
33、以下关于ETF和LOF的表述,错误的是( )。
A对申购和赎回的限制不同
B申购、赎回的标的不同
C申购、赎回的场所不同
D二级市场的净值报价频率相同
34、QDII是( )的首字母缩写。
A合格境内机构投资者 B合格境外机构投资者 C境内机构投资者 D境外机构投资者
35、下列有关分级基金分类的表述,错误的是( )。
A按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B按是否存在母基金份额,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C按是否具有折算条款,可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D按投资对象的不同,可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金
36、我国基金监管的目标不包括( )。
A保证基金管理公司不倒闭
B保护投资人及相关当事人的合法权益
C规范证券投资基金活动
D促进证券投资基金和资本市场的健康发展
37、( ),也称”结构性的早期干预和解决方案“,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A公开监管 B高效监管 C适度监管 D审慎监管
38、( )作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
A中国基金业协会 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所
39、( )是基金业协会的权力机构。
A股东大会 B董事会 C监事会 D会员大会
40、当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理措施不包括( )。
A报告基金公司托管银行 B电话提示 C警告 D公开谴责
解析
一、单选题
31、参考答案:C
测试方向:计算题
难易程度:中
教材页码:52
解析:净认购金额=100000÷(1+1.0%)=99009.90,认购费用=100000-99009.90=990.10,认购份额=(99009.90+50)÷1=99059.90。
32、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:54
解析:投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。
33、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:55
解析:LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在:①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
34、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:59
解析:合格境内机构投资者(qualified domestic institutional investor,QDII)。
35、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:64
解析:根据子份额之间收益分配规则的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
36、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:74
解析:我国基金监管的目标包括:①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
37、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:77
解析:审慎监管,也称“结构性的早期干预和解决方案”,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
38、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:78
解析:基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
39、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:81
解析:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。
40、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。