基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-10
一、单选题
91、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。
A提醒客户及时核对交易确认
B推介符合适用性原则的基金
C介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D定期提供产品净值信息
92、( ),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A1999年 12月 B2001年 9月 C2002年 2月 D2003年 5月
93、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
A有效性原则 B独立性原则 C成本效益原则 D考察性原则
94、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A内部控制大纲 B部门业务规章 C基本管理制度 D内部风险控制制度
95、( )是基金管理人中台部门的目标。
A客户满意度最大化
B保障公司为客户提供服务的持续性
C保证基金管理人战略的实施与效果
D公司效益最大化
96、基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A严格制定信息系统的管理制度
B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
D按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
97、( )对公司的合规管理承担最终责任。
A监事会 B董事会 C合规管理部门 D督察长
98、关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。
A合规管理部门 B管理层 C督察长 D监事会
99、基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。
A风险控制 B公司治理 C投资管理 D以上都正确
100、下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A投资合规性风险 B信息披露合规性风险 C反洗钱合规性风险 D监管合规性风险
解析
一、单选题
91、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:159
解析:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
92、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:173
解析:2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
93、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:176
解析:内部控制的五原则:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
94、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:181
解析:公司内部控制大纲是公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
95、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:182
解析:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。
96、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:184
解析:严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。
97、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:193
解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任。
98、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:194
解析:本题考查督察长的合规责任。
99、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:197
解析:基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
100、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:202
解析:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。