期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-1
一、单选题
1、下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是( )。
A客户可以委托他人下达交易指令
B客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
C客户以书面方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
D客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
2、公司制期货交易所成立董事会秘书,董事会秘书由( )提名,董事会通过。
A国务院 B中国证监会 C期货业协会 D期货监督管理机构
3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由( )承担。
A从业人员 B从业人员所在的期货公司 C客户自己 D期货交易所
4、有权指定交割仓库的是( )。
A期货交易所 B期货公司 C期货交易客户 D期货监督管理机构
5、董事会会议结束之后起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A5 B10 C15 D20
6、证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
A终止客户的期货交易 B强行平仓
C协助期货公司向客户提示风险 D代替客户做出有利于客户的操作
7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。
A1 B3 C5 D10
8、会员制期货交易所章程应当载明的事项是( )。
A会员资格及其管理办法 B风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C期货交易信息的发布办法 D违规、违约行为及其处理办法
9、根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A国务院 B国务院期货监督管理机构 C期货业协会 D银监会
10、( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A期货交易所 B中国证监会 C中国期货业协会 D期货监督管理机构
解析
一、单选题
1、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第55、56条,客户以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单:客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音。
2、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:38
解析:《期货交易所管理办法》第四十六条。
3、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:158
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条。
4、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:10
解析:《期货交易管理条例》第三十九条。
5、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:38 解析:《期货交易所管理办法》第43条。
6、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:111
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
7、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:94
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条。
8、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:32,33
解析:《期货交易所管理办法》第十条——第十二条。
9、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:4
解析:《期货交易管理条例》第7条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
10、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:84
解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条 协会应当对期货从业人员的职业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。