期货从业资格考试练习题库:法律法规押题卷1-8
71期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )。
A变更股权申请书
B股东会关于变更股权的决议文件
C总经理制作的变更股权的方案文件
D变更后期货公司股东股权背景情况图
72根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为( )。
A单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势操作期货交易价格的
B蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格
C以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格的
D为影响期货市场行情囤积现货的
73全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )。
A非结算会员名单及其变化情况
B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D中国证监会规定的其他事项
74下列关于期货交易所设立分所的表述,错误的有( )。
A期货交易所设立分所由中国证监会批准
B期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
C期货交易所设立分所,由中国期货业协会批准
D期货交易所分立的,其债权、债务不应由分立后的期货交易所承继
75会员或者客户违反期货交易所交易规则并且对市场正在产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。
A限制入金、限制出金 B限制开仓、限制平仓 C提高保证金标准 D强行平仓
76期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》行为的。( )可以向中国期货业协会举报。
A从业人员的上司 B从业人员的下属 C从业人员所在单位的领导 D从业人员的朋友
77《期货从业人员执业行为准则》规定了竟业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A低于经营成本收取手续费
B在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C贬低或诋毁其他机构从业人员
D了解投资者的财务状况
78在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述正确的有( )。
A评估分值上限为50
B金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债权、黄金、理财产品(计划)等资产
C年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
D期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加
79《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。
A任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息
B任何单位或者个人不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操作期货交易价格
C任何单位或者个人不得违规使用信贷资金进行期货交易
D任何单位或者个人不得违规使用财政资金进行期货交易
80根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。
A净资本与净资产的比例为48%
B负债和净资产的比例为120%
C期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本为人民币3600万元
D从事全面结算业务的期货公司,净资本为人民币10800万元
解析
一、选择题
71参考答案:A B D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:52
解析:《期货公司管理办法》第16条。
72参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:19,20
解析:《期货交易管理条例》第74条。
73参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:99,100
解析:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知,第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。
74参考答案:C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:33
解析:《期货交易所管理办法》第14条。
75参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:43
解析:《期货交易所管理办法》第八十五条。
76参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:143
解析:见《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。
77参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:142
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。
78参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:175
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三章第四节财务评估内容。
79参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易 教材页码:11
解析:《期货交易管理条例》第43、44条。
80参考答案:A B C D
测试方向:分析能力题
难易程度:难
教材页码:103,104
解析:根据《期货公司风险管理监管试行办法》第十八条对期货公司风险监管指标的规定,净资本与净资产的比例不得低于40%;负债与净资产的比例不得高于150%;期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元;从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准;(一)人民币900万元;(二)客户权益总额与其他代理结算的非结算会员或者非结算会员客户权益之和的6%。