期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-9
81若期货公司及其股东违反《期货公司管理办法》有关规定,中国证监会及其派出机构可以与其负债人以及相关工作人员进行( )。
A监管谈话 B责令改正 C出具警示函 D拘捕扣押
82首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
A参加或者列席逾期履职相关的会议
B查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
D了解期货公司业务执行情况
83全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
A依据非结算会员的要求支付可用资金
B收取非结算会员应当交存的保证金
C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
84下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。
A对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
B制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
C监督检查期货交易的信息公开情况
D对期货业协会的活动进行指导和监督
85以下情形中,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。
A客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议
B客户在期货经纪合同约定的时间内提出书面异议
C客户按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告的内容进行确认
D以上均不正确
86下列关于客户保证金的相关表述正确的是( )。
A期货公司存管的期货保证金属于客户所有 B客户保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产
C非因客户本身的债权或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金
D客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
87根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在想期货监管机构报送的风险监管报表上签字确认的是( )。
A期货公司法定代表人
B期货公司经营管理主要负责人
C期货公司财务负责人及结算负责人
D制表人
88期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )。
A执业道德 B技能 C专业知识 D证券从业资格证
89客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中( )。
A指定委托人
B明确委托人权限
C约定和受托人的联络方式、指令下达方式
D预留受托人签字
90根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为( )。
A以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量
B为影响期货市场行情囤积现货的
C单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约。操纵期货交易价格的
D蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
解析
二、多选题
81参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:64
解析:《期货公司管理办法》第87条。
82参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:89,90
解析:《期货公司首席风险官管理规定》(试行)第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席逾期履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司的有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。
83参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:97,98
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金:(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用。
84参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:12
解析:《期货交易管理条例》第五十条。
85参考答案:A C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第61条。
86参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:61
解析:《期货公司管理办法》第六十九条 期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外,禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用,期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
87参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:104
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完善。
88参考答案:A B C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:141
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条。
89参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第五十五条。
90参考答案:A B C D
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:19,20
解析:《期货交易管理条例》第七十四条。