证券金融市场基础知识练习六
作者：财菁
来源：财菁
1
单选题
在融资融券业务中，证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括（ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整担保品范围及品种
C．调整可抵充保证金证券的折算率
D．调整融资、融券保证金比例
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有：1调整担保品范围及品种2调整可充抵保证金有价证券的折算率3=调整保证金比例4调整维持担保比例
2
单选题
2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格及国外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（ ）的试点。
A．ETF
B．QDII
C．QFII
D．RQFII
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格及国外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了RQFII的试点。
3
单选题
2004年1月31由（ ）发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》提出了9个方面的纲领性意见，被称为国九条
A．国家发展改革委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：2004年1月31由国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》提出了9个方面的纲领性意见，被称为国九条
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：一般性货币政策工具。指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段。主要是从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：委托指令的基本内容包括：①证券账号②日期③品种④买卖方向⑤数量⑥价格⑦时间⑧有效期⑨签名⑩身份证号码、资金账号。
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券市场按照层次结构关系划分，分为发行市场和流通市场。
