收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。

A．重组方案的内容
B．重组方案的批准
C．重组方案的授权
D．重组方案对上市公司的影响

以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（ ）编制上市公司收购报告书。

A．10日内
B．15日内
C．3日内
D．5日内

获得证券从业资格的人员，通过机构申请执业证书时应当满足最近三年未受过（ ）的条件。

A．刑事处罚
B．行政处罚
C．行政拘留
D．治安管理处罚

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括（ ）。

A．新闻媒体加强监督
B．证券公司加强自律
C．中国证监会加强对内幕交易的监管
D．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

下列关于财务主办人的说法，错误的是（ ）

A．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
B．财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司人任职的，其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
D．证券业协会建立监督信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．在自己实际控制的证券账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司报批后可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向其他人提供融资或者担保
B．证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
C．证券公司经客户同意后可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
D．证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向其向他人提供融资或者担保

证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内，向（ ）派送年度报告。

A．基金业协会
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．证券业协会

关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。

A．申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B．申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
C．证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D．中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．20%
B．30%
C．50%
D．60%