基金法律法规练习十二

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于()。

A.封闭式基金份额固定,基金管理人的收入稳定
B.封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高
C.如果开放式基金业绩表现差,投资者被套,就没有赎回压力
D.如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加

2 单选题

基金市场服务机构不包括()。

A.基金评价机构
B.基金投资顾问机构
C.基金托管人
D.基金销售支付机构

3 单选题

关于证券投资基金持有人,以下表述错误的是()。

A.基金持有人是基金的出资人
B.基金持有人是基金的管理人
C.基金持有人是基金投资的受益人
D.基金持有人是基金资产的所有者

4 单选题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.总经理

5 单选题

产品审批委员定期会议可以每()召开()。

A.季度三次
B.季度一次
C.月三次
D.月一次

6 单选题

()是风险管理中的核心操作环节。

A.风险报告和监控
B.风险管理体系的评价
C.风险评估
D.风险识别

7 单选题

监督、检查公司的财务况;监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为是()职权。

A.独立董事
B.股东会
C.监事会
D.总经理

8 单选题

基金公司设专业委员会,对重大专业事项进行集体决策,专业委员会通常不包括()。

A.产品审批委员会
B.风险控制委员会
C.基金份额持有人工作委员会
D.投资决策委员会

9 单选题

关于基金管理人董事会的合规责任,以下表述错误的是()。

A.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
B.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
C.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
D.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行

10 单选题

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。

A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告