期货法律法规练习十四

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

期货公司在计算净资产时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。

A.要求期货公司相应核减净资本金额
B.要求期货公司相应核减净资产金额
C.要求期货公司相应核增净资本金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额

2 单选题

期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。

A.不可抗力
B.紧急避险
C.他人责任
D.意外

3 单选题

货公司应当建立统一的风险管理制度,下列表述正确的是()。

A.紧急情况下,客户可以通过电话将交易指令直接下达至期货交易所场内交易席位
B.客户的交易指令可以由期货公司风险控制人员进行事后风险控制
C.营业部可以履行部分风险控制职责
D.营业部可以自行设置交易系统的相关参数

4 单选题

结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

A.对该非结算会员的持仓强行平仓
B.对该非结算会员的公开谴责
C.及时向期货交易所报告
D.及时向中国证监会举报

5 单选题

面结算会员期货公司当以()向期货交易所缴纳结算担保金。

A.非结算会员保证金
B.风险准备金
C.客户保证金
D.自有资金

6 单选题

列关于非结算会员提出交易结算异议的表述,错误的是()。

A.可以向期货交易所提出
B.应当以书面方式提出
C.应当在结算协议约定的时间内提出
D.在约定的时间内不提出异议视为确认

7 单选题

据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.报告期货交易所
B.报告中国期货业协会
C.报告中国证监会派出机构
D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

8 单选题

据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.期货交易各方
B.所在机构的股东
C.中国证监会
D.主管部门

9 单选题

期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。

A.不再补偿
B.由后续缴纳的保障基金补偿
C.由期货公司风险准备金补偿
D.由期货交易所风险准备金补偿

10 单选题

()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.财政部
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国证监会
D.中国证监会和财政部