1.1.1中央银行、监管机构与自律组织
? 中央银行
? 监管机构
? 自律组织

1.1.2银行业金融机构
? 政策性银行
? 大型商业银行
? 中小商业银行
? 农村金融机构
? 中国邮政储蓄银行
? 外资银行
? 非银行金融机构

1.3.2资产业务
? 贷款业务
? 债券投资业务
? 现金资产业务

1.3.3中间业务
? 交易业务
? 清算业务
? 支付结算业务
? 银行卡业务
? 代理业务
? 托管业务
? 担保业务
? 承诺业务
? 理财业务
? 电子银行业务

1.4 银行管理

1.4.1风险管理
? 银行风险的种类
? 风险管理的发展历程
? 全面风险管理
? 风险管理流程

1.4.2公司治理
? 公司治理的主体
? 利益相关者
? 信息披露

1.4.3 内部控制
? 内部控制的目标
? 内部控制的原则
? 内部控制的构成要素

1.4.4资本管理
? 银行资本的概念与作用
? 《巴塞尔新资本协议》
? 我国监管资本的构成
? 银监会的资本干预措施
? 提高资本充足率的方法

1.4.5合规管理
? 合规管理的相关概念
? 合规管理的目标
? 合规管理体系的基本要素
? 合规管理部门职责

2.1.1 《中国人民银行法》相关规定
? 中国人民银行的直接检查监督权
? 中国人民银行的建议检查监督权
? 中国人民银行在特定情况下的检查监督权

2.1.2《银行业监督管理法》相关规定
? 《银行业监督管理法》的适用范围
? 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

2.1.3 违反有关法律规定的处罚措施
? 刑事责任
? 行政处罚
? 行政处分
? 相关的处罚措施

2.1.4反洗钱法律制度
? 洗钱概述
? 《中华人民共和国反洗钱法》
? 《金融机构反洗钱规定》
? 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
? 违反反洗钱规定的法律责任

2.2 银行主要业务法律规定

2.2.1存款业务法律规定
? 存款及其办理原则
? 存款业务的基本法律要求
? 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序
? 存款利率的法律管制
? 存单纠纷案件的认定与处理
? 存款合同

2.2.2授信业务法律规定
? 授信原则
? 授信审核
? 贷款法律制度

2.2.3银行业务禁止性规定
? 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
? 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
? 同业拆借业务的禁止

2.2.4银行业务限制性规定
? 对同一借款人贷款的限制
? 对关系人发放担保贷款的限制
? 对相关金融业务和直接投资的限制
? 对结算业务的限制

2.3 民商事法律基本规定

2.3.1民事权利主体
? 民事权利主体的概念
? 自然人
? 法人
? 非法人组织

2.3.2民事法律行为和代理
? 民事法律行为
? 代理及其种类

2.3.3担保法律制度
? 担保法律制度概述
? 物权法
? 抵押
? 质押
? 保证
? 留置

2.3.4公司法律制度
? 《公司法》概述
? 公司设立制度
? 公司资本制度
? 公司的组织机构
? 公司终止制度

2.3.5破产法律制度
? 《企业破产法》概述
? 《企业破产法》的实体性规定
? 破产程序
? 破产财产的分配

2.3.6票据法律制度
? 《票据法》概述
? 票据的功能
? 票据行为
? 票据权利
? 票据丧失的补救措施

2.3.7合同法律制度
? 合同的概念及特征
? 合同的订立
? 合同的生效
? 合同的履行
? 违约责任

2.4 金融犯罪及刑事责任

2.4.1金融犯罪概述
? 金融犯罪的概念
? 金融犯罪的种类
? 金融犯罪的构成

2.4.2 破坏金融管理秩序罪
? 危害货币管理罪
? 破坏金融机构组织管理罪
? 破坏银行管理罪

2.4.3金融诈骗罪
? 集资诈骗罪
? 贷款诈骗罪
? 信用证诈骗罪
? 信用卡诈骗罪
? 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪
? 保险诈骗罪
? 有价证券诈骗罪