证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-3
一、单选题
21、证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于( )元。
A.5000万 B.5 亿 C.2 亿 D.1亿
22、下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
23、证券公司办理( ),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
24、证券公司设立限定性集合资产管理业务的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。
A.10万元 B.20万元 C.5万元 D.30万元
25、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
26、董事会、高级管理人员不得有的行为( )
A.将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
B.挪用公司资金
C.与本公司订立合同或者进行交易
D.自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
27、证券法不适用于( )
A.A股 B.B股 C.H股 D.B股和H股
28、对于股东抽逃出资的行为,其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任,在公司怠于行使其追偿权时,股东( )。
A. 以个人名义提起直接诉讼,追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼,追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
29、期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
30、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易
解析
一、单选题
21、正确答案是:C,
解析 常识题,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2亿元。
考点开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求。
22、正确答案是:C,
解析 其他都属于被禁止的行为。
考点证券自营业务的禁止性行为。
23、正确答案是:A,
解析 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
考点关联交易的要求。
24、正确答案是:C,
解析 设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元。
考点办理集合资产管理业务接受的资产形式。
25、正确答案是:B,
解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
考点诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。
26、正确答案是:B,
解析 事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
考点董事、监事和高级管理人员的义务和责任。
27、正确答案是:D,
解析 证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是,证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
考点证券法的适用范围。
28、正确答案是:B,
解析 股东依其出资比例享有利益,若股东抽逃出资后仍享有利益,显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为,其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任,也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定,在公司怠于行使其追偿权时,代表公司提起间接诉讼,追回抽逃的出资。
考点虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任。
29、正确答案是:B,
解析 期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
考点期货相关法律责任的规定。
30、正确答案是:D,
解析 对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。
考点证券交易的条件及方式。