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IB业务---期货法律法规记忆决窍(三)

作者: 佚名    时间:2011-9-29 9:23:53    点击:

IB业务(中间介绍业务)

  1 证券公司的条件:

  ① 申请前6个月的下列指标合规:

  净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%

  净资本不低于净资产的70%{来源:考{试大}

  ②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。

  ③从业人员,总部至少5人。营业部至少2

 

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

 

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