基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-7
一、单选题
61、根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额( )时,为巨额赎回。
A5% B10% C15% D20%
62、关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是( )。
A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额进行冻结
C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益,不在冻结的范围之内
63、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的基金份额为( )份。
A5000 B3013 C5396.22 D5369.22
64、关于ETF,以下描述不正确的是( )。
A申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
D申购、赎回申请提交后不得撤销
65、投资者将LOF份额从证券登记系统转入注册登记系统,自( )始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
AT+3 BT+2 CT+0 DT+1
66、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。
A投资者 B销售机构 C托管人 D管理人
67、关于基金信息披露的说法,不正确的是( )。
A有利于提高基金的投资业绩
B加强基金信息披露可以防止信息滥用
C有利于投资的价值判断
D有利于防止利益冲突与利益输送
68、基金信息披露应满足的原则不包括( )。
A完整性 B规范性 C真实性 D灵活性
69、对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A法规许可的行为
B基金管理公司可自主决策的事项
C基金信息披露的禁止行为
D需要事先向监管部门申请的事项
70、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是( )。
A基金托管人 B基金审计机构 C基金管理人 D代表基金份额10%以上的基金份额持有人
解析
一、单选题
61、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:20
解析:单个开放日基金份额净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。
62、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:21
解析:基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。
63、参考答案:D
测试方向:计算题
难易程度:中
教材页码:22
解析:折算比例=(3127000230.95÷3013057000)÷(966.45÷1000)=1.09384395,该投资者折算后的基金份额=5000×1.07384395=5369.22份。
64、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:26
解析:一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。
65、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:28
解析:目前,基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间,即持有人T日提交基金份额系统转托管申请:如处理成功,T+2日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
66、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:31
解析:T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
67、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:97
解析:基金信息披露的作用主要表现在四个方面:①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④能有效防止信息滥用。
68、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:98
解析:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公开披露原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
69、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:100
解析:对证券投资业绩进行预测属于基金信息披露的禁止行为。
70、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:103
解析:当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。