基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷2-6
一、单选题
51/100封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到( )人以上。
A50 B100 C200 D300
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:6
解析:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。
52/100根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A10 B7 C20 D15
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:6
解析:基金管理人应当自募集期限届满之日起10日聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
53/100基金托管人的工作不包括( )。
A复核基金资产净值
B按规定召集持有人大会
C基金募集失败返还投资人资金
D符合基金宣传推介材料中的业绩表现
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:6
解析:基金募集失败,基金管理人应承担责任:(1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
54/100根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以( )为基础收取。
A净认购份额 B认购金额 C认购份额 D净认购金额
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:8
解析:根据规定,基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
55/100在基金认购时不收费,在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为( )。
A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:8
解析:在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
56/100场外认购的LOF基金份额注册登记在( )。
A中央国债登记结算公司的注册登记系统
B基金管理人的注册登记系统
C中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D基金托管人的注册登记系统
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:中
教材页码:11
解析:LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
57/100按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
A千分之一 B千分之二 C千分之三 D千分之五
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:14
解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
58/100关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是( )。
A必须以金额赎回方式进行
B赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C采取份额赎回的方式
D采取未知价法
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:15
解析:“金额申购、份额赎回”原则。
59/100后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于( )年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A半 B一 C两 D三
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:16
解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
60/100某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其可得到的申购份额为( )份。
A9852.22 B10000 C147.78 D9611.92
参考答案:D
测试方向:计算题
难易程度:易
教材页码:18
解析:净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22元,申购手续费=10000-9852.22=147.78元,申购份额=9852.22÷1.025=9611.92份。
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