基金从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷3-1
一、单选题
1.基金职业道德的核心规范是( )。
A保守秘密
B诚实守信
C互相监督
D自觉自律
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:上册
教材页码:163
解析:诚实守信是基金职业道德核心规范。
2.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是( )。
A保护公司财产与信息安全
B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失
D离职人员未完成工作交接的,不得擅自离岗
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:上册
教材页码:172
解析:已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
3.下列没有权利召开基金份额持有人大会的是( )。
A代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B基金管理人
C基金监管机构
D基金托管人
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:120
解析:当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
4.下列不属于基金重大事件的是( )。
A基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%
B开放式基金发生巨额赎回并延期支付
C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D提前终止基金合同
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:131
解析:基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%属于重大事件。
5.基金管理公司需要在每年结束后( )内,披露基金年度报告。
A60个工作日
B60个自然日
C90个工作日
D90个自然日
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:127
解析:基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
6.下列不属于基金合同特别约定事项的是( )。
A基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B基金当事人的权利义务
C基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
D基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:121
解析:基金合同特别约定的事项包括:①基金当事人的权利义务,特别是基金份额持有人的权利;②基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则;③基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。
7.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
A保守秘密
B诚实守信
C守法合规
D忠诚尽责
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:上册
教材页码:174
解析:甲违反了保守秘密规范的要求。
8.以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是( )。
A发生涉及非托管业务的诉讼
B托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
C托管人受到监管部门的调查
D托管人召集持有人大会
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:131
解析:基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
9.基金信息披露形式方面应遵循的原则不包括( )。
A规范性原则
B完整性原则
C易得性原则
D易解性原则
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:114
解析:基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括:①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。
10.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括( )。I费率水平II计提方式III适用税率IV支付方式
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:下册
教材页码:123
解析:本题考查基金招募说明书的内容。
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