期货从业资格考试练习题库：法律法规模拟卷1-4
一、单选题
31、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（ ）。
A由期货交易所会员承担 B由客户承担 C由交易所承担 D以上说法均不正确
32、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A10,8 B8,10 C8,8 D10,10
33、（ ）的期货从业人员不适用《期货从业人员职业行为准则》。
A期货公司的管理人员和专业人员
B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C期货业协会的工作人员
D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
34、涨跌停板，是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将视为无效，不能成交。
A2 B1 C3 D5
35、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的有（ ）。
A变更注册资本
B变更公司形式
C变更5%以上的股权
D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
36、（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的募集、管理和使用等情况进行定期核查。
A期货监督管理机构 B中国证监会 C期货公司 D期货业协会
37、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A中国证监会 B期货业协会 C期货公司 D期货交易所
38、期货交易所终止的，应当成立（ ）。
A清算组进行清算 B清算重组委员会 C清算大会 D以上说法都不对
39、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是（ ）的职权。
A股东大会 B董事会 C理事会 D总经理
40、一般法人投资者申请股指期货开户时，投资者应当提供加盖公章的最近（ ）个月内的资产负债表作为净资产证明。
A6 B12 C18 D24
解析
一、单选题
31、参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：10
解析：《期货交易管理条例》第38条。
32、参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：中
教材页码：71 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第16条.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
33、参考答案：C
测试方向：常识题
难易程度：中
教材页码：139
解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条。
34、参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：22
解析：《期货交易管理条例》第85条（十），涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将视为无效，不能成交。
35、参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：7
解析：《期货交易管理条例》第十九条。
36、参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：29
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条。
37、参考答案：D
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：161
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。
38、参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：34
解析：《期货交易所管理办法》第十八条。
39、参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：34,37
解析：《期货交易所管理办法》第20、37条。
40、参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
教材页码：173 解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条内容。
