期货从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-5
一、单选题
41、下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是( )。
A客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
B以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单
C以电话方式下达交易指令的,期货公司不需要同步录音
D以计算机等委托方式下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
42、期货公司应当在期货经纪合同、本本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。
A中国证监会网站
B中国证券业协会网站
C期货保证金安全存管监控机构查询服务系统
D期货交易所网站
43、下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是( )。
A具有从事期货业务2年以上的经验
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C具有期货从业资格
D具有法律、会计业务3年以上经验
44、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
A负责期货交易所股东大会、董事会会议的筹备
B负责文件保管
C负责期货交易所股东资料的管理
D组织协调专门委员会的工作
45、期货从业人员辞职的,其从业资格应当被( )。
A暂存 B注销 C转移 D不发生任何变化
46、在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为商品期货交易经历证明。
A期货仿真交易结算单 B期货仿真交易交割单 C商品期货交易结算单 D商品期货交易交割单
47、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A国务院期货监督管理机构 B国务院银行业监督管理机构
C国务院证券监督管理机构 D国务院商务主管部门
48、依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。
A中国证券业协会 B期货交易所 C中国证监会 D国务院
49、期货经营机构未接客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当( )。
A不用赔偿
B返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C返还客户的保证金,不用赔偿损失
D不用返还客户的保证金,但需要赔偿损失
50、《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的
A《期货交易管理条例》
B《期货交易所管理条例》
C《期货从业人员管理条例》
D《期货经纪公司管理条例》
解析
一、单选题
41、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货交易所管理办法》第56条;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音。
42、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:60
解析:《期货公司管理办法》第60条。
43、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:70
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条:申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有:具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;具有大学本科以上学历或者取得学士以上学历。
44、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:38
解析:《期货交易所管理办法》第四十六条。
45、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:82
解析:《期货从业人员管理办法》第十一条。
46、参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:难
教材页码:174
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十条。
47、参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:11
解析:《期货交易管理条例》第46条。
48、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:48
解析:《期货公司管理办法》第五条 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
49、参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:159
解析:》第十五条 期货经营机构未接客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
50、参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
教材页码:92
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》而制定的。