期货从业资格考试练习题库：法律法规模拟卷2-1
一、单选题
1．期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）。
A客户不承担责任
B期货交易所不承担赔偿责任
C期货交易所承担部分赔偿责任
D期货交易所风险准备金承担责任
参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：194
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第51条：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
2．人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A提起诉讼
B违法
C有过错
D有损失
参考答案：C
测试方向：常识题
难易程度：中
测试教材：全册教材
页码：187
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
3．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果（ ）承担。
A由经纪人
B由客户
C由期货公司
D由期货公司与客户共同
参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：中
测试教材：全册教材
页码：188
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条:不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担
4．期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A20%
B40%
C60%
D80%
参考答案：D
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：189
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
5．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A报送的风险监管报表有虚假记载的
B风险监管指标不符合规定标准的
C风险监管指标达到预警标准的
D未按期报送风险监管报表的
参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：127
解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
6．根据《期货公司风险管理指标管理方法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。
A10%
B20%
C30%
D50%
参考答案：B
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：125
解析：《期货公司风险管理指标管理方法》第二十七条规定：净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。
7．根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A按照一定比例加回
B全额加回
C全额扣减
D无需进行风险调整
参考答案：C
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：123
解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条：期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明，有证据表明期货(未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
8．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每（ ）向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管监管指标的具体情况。
A半年
B季度
C年
D月
参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：125
解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每半年向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管监管指标的具体情况。
9．期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。
A按照中国证监会规定的比例加回
B按照中国证监会规定的比例扣减
C全额加回
D全额扣减
参考答案：A
测试方向：常识题
难易程度：中
测试教材：全册教材
页码：123
解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
10．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（ ）。
A独立董事
B股东代表
C监事
D经营管理主要负责人
参考答案：D
测试方向：常识题
难易程度：易
测试教材：全册教材
页码：125
解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
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