证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-1
一、选择题
1、下列关于证券发行的描述中,错误的是( )。
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
2、下列不属于基金管理人义务的是( )。
A.负责基金投资于证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册,记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
3、《中华人民共和国刑法》规定,公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
4、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。
A.3 000
B.4 000
C.5 000
D.6 000
5、股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
6、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
7、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
8、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
9、国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
解析:
一、选择题
1、正确答案是:D
解析 有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,(3)法律、行政法规规定的其他发行行为,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
考点公开发行证券的有关规定。
2、正确答案是:A
解析 基金管理人的义务主要有:(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册,记录15年以上。(4)编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。
考点基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。
3、正确答案是:C
解析 《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定,公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
考点虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任。
4、正确答案是:C
解析 《中华人民共和国证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
考点证券承销团及主承销人。
5、正确答案是:C
解析 《中华人民共和国证券法》第五十条规定,股份公司上市的股本总额为3 000万元。
考点股票上市的条件、申请和公告。
6、正确答案是:B
解析 《中华人民共和国公司法》第五十二条规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
考点有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。
7、正确答案是:D
解析 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
考点有关证券公司组织机构的规定。
8、正确答案是:A
解析 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。
考点公开发行证券的有关规定。
9、正确答案是:B
解析 《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
考点证券公司信息报送的主要内容和要求。
10、正确答案是:A
解析 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括:不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益,更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
考点证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任。