证券从业资格考试练习题库：法律法规模拟卷1-2
一、单选题
11、通过基金销售人员从业考试即（ ）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10 B.15 C.20 D.30
13、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15 B.20 C.30 D.45
14、（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会
15、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。
A.7 B.10 C.15 D.20
16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
17、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（ ）。
A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构
B.证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C.证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构
D.托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称
18、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
A.5 B.10 C.15 D.20
19、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3 B.5 C.7 D.10
20、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.债券账户 B.信用资金台账 C.股票账户 D.特别交易账户
解析
一、单选题
11、正确答案是：D，
解析 通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
考点证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。
12、正确答案是：A，
解析 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
考点客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。
13、正确答案是：B，
解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
考点保荐机构和保荐代表人的资格管理规定。
14、正确答案是：C，
解析 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
考点代销金融产品的行为规范。
15、正确答案是：B，
解析 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
考点从业人员监督管理的相关规定。
16、正确答案是：A，
解析 常识题，融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
考点融资融券业务管理的基本原则。
17、正确答案是：B，
解析 常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称-托管机构一集合资产管理计划名称。
考点资产管理业务客户资产托管的基本要求。
18、正确答案是：B，
解析 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
19、正确答案是：B，
解析 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
考点财务顾问的监管和法律责任。
20、正确答案是：B，
解析 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。
考点融资融券业务的账户体系。
