证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷1-1
一、单选题
1、我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是( )。
A主板市场 B创业板市场 C三板市场 D四板市场
2、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是( )。
A中国银监会成立 B中国证监会成立 C中国保监会成立 D中国人民银行统一货币发行权
3、会计师事务所申请证券资格应当依法成立( )年以上。
A3 B4 C5 D6
4、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A10 B15 C20 D25
5、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A证券经纪业务 B资产管理业务 C融资融券业务 D投资银行业务
6、我国证券公司的设立实行( )。
A报备制 B审批制 C注册制 D备案制
7、我国有关法律规定,公司的剩余资产应按如下顺序支付( )后再按比例分配给股东。
A支付公司员工工资和劳动保险费用,支付清算费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务
B缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,清偿公司债务
C缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用,支付清算费用,清偿公司债务
D支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务
8、公司股权分置改革的动议,原则上应当由( )一致同意提出。
A董事会 B高级管理人员 C全体非流通股股东 D全体流通股股东
9、优先股票的特征不包括( )。
A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权
10、已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。
A未上市流通股份和已上市流通股份
B有限售条件股份和无限售条件股份
C外资股和内资股
D普通股票和优先股票
解析
一、 单选题
1、 正确答案:D,
解析:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。
考点:多层次资本市场的主要内容。
2、 正确答案:A,
解析: 2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》,批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此,中国金融监管“一行三会”的格局形成。
考点:建国以来我国金融市场的演变历史。
3、 正确答案:A,
解析:会计师事务所申请证券许可证应当依法成立3年以上。
考点:会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
4、 正确答案:A,
解析:申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
考点:基金类投资者的分类。
5、 正确答案:A,
解析:证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。
6、 正确答案:B,
解析:我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
考点:证券公司的定义。
7、 正确答案:D,
解析:公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务。
考点:优先股的特征。
8、 正确答案:C,
解析:公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
考点:我国股权分置改革的情况。
9、正确答案:D,
解析:优先股票的特征包括:(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利,不是优先股票的特征。
考点:优先股的特征。
10、正确答案:B,
解析:已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
考点:我国股票按流通受限与否的分类。