证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷1-4
一、单选题
31、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
A10 B15 C20 D25
32、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。
A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务
33、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A证券投资咨询业务 B财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券资产管理业务
34、证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。
A资产管理业务 B证券自营业务 C财务顾问业务 D证券代理业务
35、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。
A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务
36、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A账面价值 B资产价值 C实际价值 D清算资金
37、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。
A配股 B增发 C定向增发 D发行可转换公司债券
38、下列不属于委托指令基本内容的是( )。
A证券品种 B证券账号 C委托价格 D席位代码
39、股价的变动通常比实体经济的繁荣或衰退( )。
A不能确定 B同时 C滞后 D领先
40、决定股票市场价格的是股票的( )。
A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值
解析
一、单选题
31、正确答案:C,
解析:证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
考点:我国证券公司的监管制度及具体要求
32、正确答案:C,
解析:向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容
33、正确答案:A,
解析:证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容
34、正确答案:B,
解析:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容
35、正确答案:C,
解析:融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容
36、正确答案:C,
解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与账面价值一致。
考点:清算价值的概念
37、正确答案:B,
解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
考点:我国股票按投资主体性质的概念
38、正确答案:D,
解析:证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
考点:委托指令的内容
39、正确答案:D,
解析:股价是对未来收入的预期,要先于经济周期的变动而变动。
考点:影响股票价格变动的相关因素
40、正确答案:D,
解析:决定股票市场价格的是股票的内在价值。
考点:内在价值的概念