证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-5
一、单选题
41、下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。
A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
42、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10% B.20% C.30% D.50%
43、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
44、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。
A.合并 B.分开 C.混合 D.统一
45、在下列选项中,对证券公司自营业务的描述错误的是( )。
A.在自营业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,由此产生的收益和损失也由委托人承担
B.自营业务是证券公司以营利为目的,为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
46、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
A.1 B.3 C.5 D.10
47、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
48、证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
A.1 B.2 C.3 D.4
49、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A.30% B.100% C.5% D.20%
50、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
解析
一、单选题
41、正确答案是:C,
解析 A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
考点证券账户的管理及操作规范。
42、正确答案是:A,
解析 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
43、正确答案是:D,
解析 证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
考点监管部门对融资融券业务的监管规定。
44、正确答案是:B,
解析 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
考点证券公司自营业务管理制度的一般规定。
45、正确答案是:A,
解析 在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,由此产生的收益和损失也由委托人承担。
考点证券公司自营业务管理制度的一般规定。
46、正确答案是:B,
解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
47、正确答案是:B,
解析 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。
考点监管部门对经纪业务的监管措施。
48、正确答案是:C,
解析 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
考点证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。
49、正确答案是:C,
解析 证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
考点证券公司风险监控体系的一般规定。
50、正确答案是:C,
解析 根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。考点利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。