证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷1-6
51、信托当事人包括( )。
I 信托关系人 II 信托委托人 III 信托受托人 IV 信托受益人
AII、III、IV BI、II、IV CIII、IV DI、II、III、IV
52、场内交易市场的特点包括( )
I 集中交易 II 公开竞价 III 经纪制度 IV 市场监管严密
AI、II、III BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV
53、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见( )
I 首次公开发行股票及上市
II 上市公司发行证券及上市
III 上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购
IV 上市公司实行股权激励计划
AI、II、III BII、III、IV CI、III、IV DI、II、III、IV
54、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )元三个标准
I 2000万 II 5000万 III 1亿 IV 5亿
AI、II、III BI、II、IV CII、III、IV DI、III、IV
55、会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件包括( )
I 持有不少于50%股权的股东,或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
II 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚、自处罚决定生效之日起提出申请之日止已满3年
III 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
IV 申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
AI、II BI、III CII、III、IV DIII、IV
56、基金性质的机构投资者包括( )
I 社会保险基金 II 证券投资基金 III 企业年金 IV 社会公益基金
AI、II、III BI、II、IV CII、III、IV DI、II、III、IV
57、我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )
I 票面金额 II 超过票面金额 III 低于票面金额 IV 任意金额
AI、II BI、III CI、II、III DI、II、III、IV
58、股票的收益按来源可以分为( )
I 来自股票流通 II 来自证券公司 III 来自股份公司 IV 来自其他公司
AI、II BI、III CII、III DIII、IV
59、关于普通股票股东的义务描述正确的是( )
I 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任
II 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
III 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
IV 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
AI、II、III BII、III、IV CI、II、III、IV DI、III、IV
60、根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历( )等几个阶段
I 幼稚期 II 成长期 III 成熟期 IV 稳定期
AI、II BI、II、III CI、II、IV DI、II、III、IV
解析
二、组合选择题
51、正确答案:A,
解析:信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。
考点:非证券金融市场的分类。
52、正确答案:B,
解析:场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。
考点:场内市场的特征。
53、正确答案:D,
解析:律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市;上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购;上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会等。
考点:律师事务所从事证券法律业务的管理。
54、正确答案:C,
解析:常识题,考察注册资本标准问题。
考点:会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
55、正确答案:A,
解析:考察会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件。
考点:会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
56、正确答案:D,
解析:基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。
考点:基金类投资者的分类。
57、正确答案:A,
解析:我国《公司法》规定股票发行价格可以是票面金额,也可以超过票面金额。
考点:股票票面价值的概念。
58、正确答案:B,
解析:本题考察股票的收益性特征。
考点:股票的性质。
59、正确答案:C,
解析:上述都是普通股票股东的义务。
考点:普通股股东的义务。
60、正确答案:D,
解析:常识题,考察行业生命周期的四个阶段。
考点:影响股票价格变动的相关因素。