证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-6
51、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
I 检查公司财务
II 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正
III 对发行公司债券作出决议
IV 向股东会会议提出提案
A.I II III B.I III IV C.I II IV D.II III IV
52、证券承销的方式有( )。
I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销
A.I II B.I II III IV C.III IV D.I II III
53、上市公司董事会秘书的职责包括( )。
I 负责公司股东大会的筹备和文件保管
II 负责公司董事会会议的筹备和文件保管
III 负责公司股权管理
IV 办理信息披露事务等事宜
A.I II II B.III IV C.I II III IV D.I II
54、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。
I 合法经营原则 II 自主经营原则 III 自负盈亏原则 IV 实现资产保值增值的原则
A.I II III IV B.I III C.II III IV D.I IV
55、下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是( )。
I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
II 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,但不介绍存在的相关风险
III 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I II III B.I III IV C.I II IV D.II III IV
56、资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理( )等职责。
I.收取保证金
II.监督证券公司投资行为
III.制定资产管理相关法规
IV.办理资金收付事项
A.I II B.III IV C.II IV D.I II III IV
57、证券账户管理包括( )。
I 证券账户注册资料查询与变更
II 证券账户的开立
III 证券账户的注销
IV 证券账户挂失补办
A.I II III B.II III C.I IV D.I II III IV
58、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。
I 客户基本资料 II 投资经验 III 诚信记录 IV 融资融券需求
A.I II III IV B.I III IV C.III IV D.I II
59、证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
I 电话 II 网上查询 III 书面查询 IV 在营业场所公示
A.I II III B.II III IV C.I II III IV D.I IV
60、自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
A.I II III B. III IV C.I II IV D.I II III IV
解析
二、组合型选择题
51、正确答案是:C,
解析 有限责任公司的监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督,对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。
考点有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。
52、正确答案是:D,
解析 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。
考点证券承销业务的种类和承销协议的主要内容。
53、正确答案是:C,
解析 董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责:一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。
考点对上市公司组织结构的相关规定。
54、正确答案是:A,
解析 公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。
考点关于公司经营原则的规定。
55、正确答案是:B,
解析 证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
考点证券业从业人员执业行为准则。
56、正确答案是:C,
解析 考察客户资产托管的含义。
考点资产管理业务客户资产托管的基本要求。
57、正确答案是:D,
解析 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
考点证券账户的管理及操作规范。
58、正确答案是:A,
解析 客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。
考点融资融券业务客户征信调查。
59、正确答案是:B,
解析 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
60、正确答案是:D,
解析 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
考点证券自营业务决策与授权的要求。