证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷1-8
二、组合选择题
71、普通股股东享有的权利包括( )。
I 公司重大决策参与权 II 公司资产收益权 III公司剩余财产分配权 IV 优先认股权
AI、 II BI 、II、 III CI、 II 、III、 IV DII 、III、 IV
72、参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ 中央银行 Ⅱ 银行业金融机构 Ⅲ 证券经营机构 Ⅳ 保险经营机构
AⅠ、 Ⅲ BⅡ 、Ⅲ CⅡ 、Ⅲ 、Ⅳ DⅠ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
73、普通股票股东享有的权力( )
Ⅰ 公司决策权和参与权 Ⅱ 利润分配权 Ⅲ 优先认股权 Ⅳ 剩余资产分配权
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
74、连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。
Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。
Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
AⅠ、Ⅱ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅳ
75、债券和股票的主要区别是( )。
Ⅰ期限不同 Ⅱ风险不同 Ⅲ权利不同 Ⅳ收益不同
AⅠ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅡ、 Ⅲ 、Ⅳ DⅠ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
76、证券公司经营( )任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元
I 证券经纪 II 证券自营 III 证券承销与保荐 IV 证券投资咨询
AI、IV BI、II CIII、IV DII、III
77、国家股从资金来源上看,主要有( )
I 现有国有企业改制时所拥有的净资产
II 现有国有企业改制时所拥有的总资产
III 政府部门向新建股份公司的投资
IV 经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
AI、II BI、II、III CI、II、IV DI、III、IV
78、股票发行的定价方式有( )
I 协商定价方式 II 上网竞价方式 III 询价方式 IV 招标定价方式
AI、II BI、II、III CI、II、IV DI、II、III、IV
79、无面额股票的特点为( )
I 为股票发行价格的确定提供依据
II 发行或转让价格较灵活
III 持有者的权利跟有面额股票的不同
IV 便于股票分割
AI、III BII、IV CI、II、III DI、II、III、IV
80、公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载( )事项
I 股东的姓名或者名称及住所
II 各股东所持股份数
III 各股东所持股票的编号
IV 各股东取得股份的日期
AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DII、III、IV
解析
二、组合选择题
71、正确答案:C,
解析:按照《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。(1)公司重大决策参与权(2)公司资产收益权和剩余资产分配权(3)其他权利。
考点:普通股股东的权利
72、正确答案:C,解析:参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。
考点:证券市场投资者的分类
73、正确答案:D,
解析:(1)公司重大决策参与权。股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东,行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。这一要求又可以表现为两个方面:一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利,但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;二是普通股票股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。(3)其他权利。
考点:普通股股东的权利
74、正确答案:B,
解析:连续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
考点:证券交易的竞价方式
75、正确答案:D,
解析: (1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同(4)收益不同(5)风险不同。
考点:债券与股票的异同点
76、正确答案:D,
解析:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
考点:我国证券公司主要业务的种类及内容
77、正确答案:D,
解析:国家股从资金来源上看,主要有三个方面:(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
考点:我国股票按投资主体性质的概念
78、正确答案:B,
解析:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
考点:我国的股票发行制度的演变
79、正确答案:B,
解析:无面额股票发行或转让价格较灵活,并且便于股票分割。持有者的权利跟有面额股票相同。
考点:有面额股票与无面额股票的区别
80、正确答案:C,
解析:公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号以及各股东取得股份的日期等事项。
考点:记名股票与不记名股票的区别