证券从业资格考试练习题库：法律法规模拟卷1-8
二、组合选择题
71、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。
Ⅰ 代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ 向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
72、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
III.持有公司股份10%以上的股东请求时
IV.董事会认为必要时
A.I II B.II III IV C.II IV D.I II III IV
73、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（ ）提供风险监控报告。
Ⅰ 股东大会 Ⅱ 董事会 Ⅲ 实际控制人 Ⅳ 投资决策机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
74、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
II.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
III.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
IV.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A.I II B.II III C.III IV D.I III
75、证券交易的原则是（ ）。
I.公平原则 II.公开原则 III.客观原则 IV公正原则
A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II IV
76、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
A.I II B.II III C.III IV D.I III
77、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。
I 共益权 II 自益权 III 单独股东权 IV 少数股东权
A.I II III B.III IV C.I II III IV D.II IV
78、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。
I 基本信息 II 奖励信息 III 处罚处分信息 IV 协会自律规则规定的其他信息
A.I II III IV B.II III C.II IV D.I III IV
79、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
I 证券账户的开立
II 资金账户的注销
III 建立及变更客户资金存管关系
IV 客户证券账户转托管和撤销指定交易
A.I II III IV B.II III IV C.I IV D.I II III
80、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股、可转换公司债券
III.股票在二级市场上进行转让
IV中国证监会认定的其他情形
A.I II IV B.II III IV C.I II III D.I II III IV
解析
二、组合选择题
71、正确答案是：A，
解析 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
考点证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。
72、正确答案是：D，
解析 《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。
考点有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。
73、正确答案是：D，
解析 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
考点证券公司风险监控体系的一般规定。
74、正确答案是：C，
解析 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
考点证券市场各层级的主要法规。
75、正确答案是：D，
解析 常识题，考察证券交易的原则。
考点证券发行和交易的“三公”原则。
76、正确答案是：A，
解析 证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。
77、正确答案是：B，
解析 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
考点有限责任公司股权转让的相关规定。
78、正确答案是：A，
解析 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
考点中国证券业协会诚信管理的有关规定。
79、正确答案是：A，
解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。
考点证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
80、正确答案是：A，
解析 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。
考点证券发行保荐业务的一般规定。
