证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷2-1
1/100投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 ( )。
A投资性资本流动 B国际证券投资 C保值性资本流动 D投机性资本流动
正确答案:D,
解析:投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
考点:国际资金流动方式
2/100下列选项中,不属于金融危机特征的是 ( )。
A经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条
C地区性债务危机凸显
D整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
正确答案:C,
解析:金融危机的特征包括:(1)人们预期经济未来将更加悲观。(2)整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。(3)经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减,经济增长受到打击。(4)企业大量倒闭,失业率提高,社会经济萧条。(5)有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
考点:金融危机的教训
3/100关于证券中介机构叙述错误的是( )。
A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
正确答案:C,
解析:证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的“法人”机构。
考点:证券登记结算公司的设立条件与主要职能
4/100对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书3年以上
C不超过60周岁
D执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
正确答案:B,
解析:注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件: (1)所在会计师事务所已取得证券许可证,或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上。(4)不超过60周岁。(5)执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
考点:注册会计师从事证券、期货相关业务的管理
5/100我国第一家专业性证券公司是( )。
A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司
正确答案:B,
解析:我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
考点:我国证券公司的发展历程
6/100我国的股权分置是指( )股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。
AA股 B B股 C红筹股 D法人股
正确答案:A,
解析:此题考察股权分置的定义。
考点:我国股权分置改革的情况
7/100股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是 ( )。
A证权证券 B要式证券 C资本证券 D有价证券
正确答案:C,
解析:股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是资本证券。
考点:股票的性质
8/100自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( ),在24个月内不得超过( )。
A5%,10% B10%,20% C10%,25% D15%,25%
正确答案:A,
解析:自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。
考点:我国股权分置改革的情况
9/100将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A委托订单的数量 B买卖证券的方向 C委托价格限制 D委托时效限制
正确答案:C,
解析:委托的分类包括:(1)根据委托订单的数量,分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向,分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制,分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制,分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
考点:委托指令的基本类别
10/100回购交易通常情况下只有( )小时,是一种超短期的金融工具。
A6 B12 C18 D24
正确答案:D,
解析:回购交易长的有几个月,但通常情况下只有24小时,是一种超短期的金融工具。
考点:债券现券交易与回购交易的基本概念 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的区别