证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-10
91、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
I.证券交易所的从业人员
II.期货交易所的从业人员
III.证券业协会的工作人员
IV.银行工作人员
A.I II III B.II III IV C.I II III IV D.I IV
92、下列关于股票发行说法正确的是( )。
Ⅰ 实行公平、公正的原则
Ⅱ 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同
Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份,每股应当支付不相同价额
A.Ⅰ 、Ⅱ B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
93、证券交易实行( )。
Ⅰ 公平原则 Ⅱ 公开原则 Ⅲ 及时原则 Ⅳ 公正原则
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
94、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有( )。
I.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
IV.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
A.I III IV B. II III IV C. II III D.I II
95、下列属于证券市场法律制度的有( )。
I.证券发行制度 II.上市公司收购制度 III.证券交易制度 IV.证券机构监管制度
A.I II III IV B. III IV C.I II III D.I III
96、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
I.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
II.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
A.II III B.III IV C.I IV D.I II III
97、下列选项中,属于«证券风险处置条例»规定的主要风险处置措施的有( )。
I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
A.I II III IV B. III IV C.I II III D.I III
98、收购要约的期限可以是( )日。
I.20 II.35 III.50 IV.65
A.I II III IV B. II III IV C. II III D.I III
99、下列属于资金账户管理的内容是( )。
I.证券账户的开户和销户
II.资金账户的开户和销户
III.开通客户交易委托品种
IV.证券转托管
A.I III B. II III IV C.I II III D.I II III IV
100、证券自营业务的范围包括( )。
I. 一般上市证券的自营买卖
II.兼并收购中的自营买卖
III. 一般非上市证券的买卖
IV.证券承销业务中的自营买卖
A.I II III IV B. II III IV C.I II III D.I III
解析
二、组合型选择题
91、正确答案是:A,
解析 题干所述罪责的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
考点诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。
92、正确答案是:B,
解析 股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定:“股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。”
考点股份有限公司的股份发行。
93、正确答案是:D,
解析 证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正原则。
考点证券发行和交易的“三公”原则。
94、正确答案是:D,
解析 证券市场的法律、法规分为四个层次。其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
95、正确答案是:A,
解析 证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、注本登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
96、正确答案是:B,
解析 «证券发行与承销管理办法»对在深交所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价,不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
97、正确答案是:A,
解析 除 I、II、III、IV四项外,风险处置措施还包括撤销。
98、正确答案是: C,
解析 收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。
99、正确答案是:B,
解析 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或报销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
100、正确答案是:A,
解析 证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买卖。 (4)证券承销业务中的自营买卖。