证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷3-1
一、单选题
1.下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是( )。
A公司的解散事由与清算办法
B公司法定代表人
C公司股份总数、每份金额和注册资本
D公司人数
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:股份有限公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所; (二)公司经营范围;(三)公司设立方式;(四)公司股份总数、每股金额和注册资本;(五)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;(六)董事会的组成、职权和议事规则;(七)公司法定代表人;(八)监事会的组成、职权和议事规则;(九)公司利润分配办法;(十)公司的解散事由与清算办法; (十一)公司的通知和公告办法。
2.有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。
A发起设立和募集设立不适用于股份公司
B股份公司只能由募集设立
C股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式
D股份有限公司只能由发起设立
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:股份有限公司的设立方式主要有:1发起设立。即所有股份均由发起人认购,不得向社会公开招募。2募集设立。即发起人只认购股份的一部分,其余部分向社会公告公开募集。
3.按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A风险标的
B风险起因
C风险影响
D风险种类
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
4.基金销售人员在从事基金活动中,应以( )利益优先。
A个人
B基金管理公司
C基金销售公司
D投资者
参考答案:D
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。
5.证券投资咨询业务人员分为( )。
A证券分析师和客户经理
B证券投资顾问和证券分析师
C证券研究院和投资顾问
D证券咨询师和证券分析师
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:中
测试教材:全册教材
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解析:注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
6.被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
A1
B2
C3
D5
参考答案:B
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
7.( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A证券分析师
B证券投资顾问
C证券研究员
D证券咨询师
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
8.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循( )的原则。
A诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先
B诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先
C诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先
D诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先
参考答案:A
测试方向:常识题
难易程度:易测
试教材:全册教材
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解析:证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先的原则。
9.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A1/2
B1/3
C2/3
D3/4
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易测
试教材:全册教材
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解析:上市公司股东大会就重大资产重组事項作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
10.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。
A银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
B证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格
C证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重
D证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的
参考答案:C
测试方向:常识题
难易程度:易
测试教材:全册教材
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解析:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
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