证券专业资格考试练习题库:证券专业资格考试投资顾问模拟卷1-2
一、单选题
11.证券投资顾问( )同时注册为证券分析师。
A不得 B可以 C特殊情况可以 D以上各项都不对
参考答案:A
解析:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
12.按授信方的不同,信用风险可被分为国家风险、( )、个体风险。
A公司风险 B机构风险 C行业风险 D以上选项都不对
参考答案:C
解析:按授信方的不同,信用风险可被分为国家风险、行业风险、个体风险。
13.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是( )。
A客户回访人员 B前台接线员 C业务经办员 D证券分析师
参考答案:D
解析:不属于投资顾问业务墙内人员的是证券分析师。
14.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
A岗位职责、道德水平、执业行为
B以上各项都不正确
C注册登记、岗位职责、执业行为
D注册登记、业绩考核、岗位职责
参考答案:C
解析:证券公司、证券投资咨询机构应当加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
15.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人和( )。
A发布地点 B发布权限 C发布日期 D发布原则
参考答案:C
解析:证券投资顾问作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人和发布日期。
16.证券投资顾问业务的三个基本原则是( )。
A公开、公正、公平
B公平、合规、诚实信用
C合法、诚实信用、公正
D合法、诚实信用、忠实客户利益
参考答案:D
解析:证券投资顾问业务的三个基本原则是合法、诚实信用、忠实客户利益。
17.信用风险监测的主要指标包括( )。
A不良贷款率 B单一客户授信集中度 C关联授信比例 D以上选项都正确
参考答案:D
解析:信用风险监测的主要指标包括不良贷款率、单一客户授信集中度和关联授信比例。
18.在信用风险管理中,客户评级的评价主体是( )。
A商业银行 B投资银行 C政策性银行 D中央银行
参考答案:A
解析:在信用风险管理中,客户评级的评价主体是商业银行。
19.投资学中的“组合”通常是指( )所拥有的各种资产的总称。
A个人 B个人或机构投资者 C机构投资者 D以上各项都不对
参考答案:B
解析:投资学中的“组合”通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。
20.对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述的是( )。
A无差异曲线 B以上各项都不对 C证券市场线 D资本市场线
参考答案:C
解析:对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述的是证券市场线。