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高管人员的任职资格---期货法律法规记忆决窍(一)

作者: 佚名    时间:2011-9-29 9:03:43    点击:

    期货从业资格考试中期货法律法规的考察一直是很难记忆的重点,在今后的几天,上海人才培训市场促进中心会放出一系列的法律法规考试要点,希望大家早日通过期货从业资格考试。

高管人员的任职资格
  1、一般董事、监事
  期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科
  2、独立董事:
  期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力

  3、董事长、监事会主席:
  期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;
  4、经理称:

  期货资格;本科;资质测试
  5、总经理、副总经理:
  期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验
  6、首席风险官:
  期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3

  7、营业部负责人:
  期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。
  其他:
  下列人员不得担任高管::
  解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内
  期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。
  董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。
  除下列外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内:
  1、一般董事该监事、一般监事改董事
  2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
  3、营业部负责人改其他营业部负责人。

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