培训课程
注册金融理财师（保过班） 国家理财规划师 证券从业资格考试（定向就业保过班） 证券从业资格考试（保过班） 证券从业资格考试 基金从业资格考试 金融投资（股票）实战班 银行从业资格 期货从业资格考试 高级注册金融理财师 金融、经济考研 黄金投资分析师 香港证券及期货从业员资格考试 期货投资分析考试 经济师职称考试（保过班）
联系我们
咨询电话：400-888-7181　
           021-52386223　
传    真：021-32240900
长宁校区地址：定西路1300号长宁区业余大学3号楼2楼
黄浦校区地址：山西南路31弄8号上海电视大学黄经贸分校
徐汇区地址：淮海西路125号上海交通大学徐汇校区北三楼106室
邮箱： licai@001training.com　
网址： www.001training.com
当前位置：上海人才培训市场促进中心 >> 职业发展 >> 浏览文章

2012上海基金从业资格考试复习：基金的募集、交易与登记

作者: 佚名    时间:2012-1-30 9:07:47    点击:
　　今天的课程将是由我们上海基金从业资格考试培训老师会大家讲解基金的募集、交易与登记，详细的向我们介绍所明了基金的募集程序、申请的核准以及发售、生效、交易、基金指数记忆折溢价率等一系列的问题，
　　
　　一、封闭式基金的募集程序
　　
　　一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。
　　
　　二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)
　　
　　三、募集申请的核准
　　
　　国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
　　
　　四、封闭式基金份额的发售
　　
　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。
　　
　　我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。
　　
　　五、封闭式基金的合同生效
　　
　　期限结束后，基金发售规模达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到1000人以上，可以申请验资，办理备案手续，刊登基金合同生效公告。
　　
　　六、封闭式基金的交易
　　
　　(一)上市交易条件(重点掌握，常以多项选择题目出现)
　　
　　1、基金发售规模达到核准规模的80%以上，
　　
　　2、基金合同期限为5年以上，
　　
　　3、基金募集金额不低于2亿元人民币，
　　
　　4、基金份额持有人不少于1000人，
　　
　　5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。
　　
　　(二)交易账户的开立
　　
　　(三)交易规则
　　
　　与股票相同。
　　
　　(四)交易费用。
　　
　　目前，我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。
　　
　　目前，我国封闭式基金不收取印花税。
　　
　　(五)基金指数
　　
　　上证基金指数和深圳基金指数。
　　
　　知识点：1、样本选取范围为上市交易的封闭式基金
　　
　　2、采用派许指数计算公式，以基金份额总额为权数。
　　
　　3、基数为1000。
　　
　　(六)折(溢)价率
　　
　　折(溢)价率=(市场价格-基金份额净值)基金份额净值100%
　　
　　接下来的几天，我们的上海基金从业资格考试培训老师会继续为大家分享基金从业资格考试的其他相关考点和知识点，希望大家能够继续随时关注我们的网站，或者大家也可以报名我们的基金从业资格考试培训班，我们的专业老师会系统全面的为大家讲解相关的知识点、考点的强化学习，助大家顺利通过基金从业资格考试！
　　
　　
上一篇:注册金融理财师考试历年真题复习（4）
下一篇:注册金融理财师为您详解金融理财相关信息