般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。

A．股票
B．股票型基金
C．固定收益类基金
D．混合型基金

投资顾问向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A．不基于证券研究报告
B．提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C．提示具体买卖时点
D．提示潜在的投资风险

2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A．《关于上市公司股份分置改革试点有关问题的通知》
B．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C．《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》
D．《上市公司股份分置改革管理办法》

重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ）。

A．客户回访人员
B．前台接线员
C．业务经办员
D．证券分析师

公司开展投资顾问业务，与客户签订证券投资顾问服务协议时，应当使用公司统一编号、统一制定下发的公司证券投资顾问服务协议，协议签署（ ）日之内向行政财务部备案。

A．3
B．4
C．5
D．6

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（ ）。

A．各地证券业协会
B．上海、深圳证券交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证券业协会

投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）。

A．服务关系
B．劳动聘用关系
C．委托关系
D．无关系

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A．诚实信用
B．公平
C．公正
D．谨慎

风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场要素发生变化时可能对产品头寸或组合造成的潜在最（ ）损失。

A．大
B．合理
C．小
D．以上选项都不对

风险价值的计量方法包括（ ）。

A．方差-协方差法
B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．以上选项都正确