
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.当日结算后
B.当日结算前
C.期货交易所规定期限内
D.下一交易日开市前
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:120解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定,全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
下面关于非结算会员期货公司承担违约责任承担的表述,错误的是()。
A.非结算会员保证金不足的、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
B.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
C.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
D.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:119解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定,非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未对全面结算会员期货公司提出异议的,()。
A.不能视为对交易结算报告内容的确认
B.全面结算会员期货公司应当及时提醒
C.视为对交易结算报告内容的确认
D.有权随时要求全面结算会员期货公司核实
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:118解析:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知第三十条:期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未对全面结算会员期货公司提出异议的视为对交易结算报告内容的确认。
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。
A.满足投资者的各项要求
B.为投资者创造最大权益
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:168解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定,从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A.1
B.12
C.3
D.6
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:210解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条规定,投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法获得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A.期货交易所
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:34解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.商务部
C.中国期货业协会
D.中国证监会、财政部
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:32解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条:有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:32解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:31解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定,保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货保障金补偿的最大金额为()万元。
A.10
B.14
C.14.5
D.15
正确答案:C
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测试方向:计算题难易程度:易测试教材:全册教材页码:34解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。