证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的（ ）等文件资料。I交易记录II会计账册III合同IV协议

A．IIIIII
B．IIIIIIIV
C．IIIIV
D．IIIIV

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。I.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行；II.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支；III.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额；IV.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管s

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III
D．II、III

证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（ ）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。I.资产；II.负债；III.损益；IV.资本充足d

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券公司自营业务部门的职责不包括（ ）I自营账户开户II自营账户使用登记III自营账户销户IV自营业务所需资金的调度

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列各项中，不属于基金运作披露的信息是（ ）。I．招募说明书Ⅱ基金合同Ⅲ．基金上市交易公告书Ⅳ基金份额发售公告

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B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（ ）应当相互分离，并由不同人员负责。I．投资品种的研究Ⅱ投资组合的制定和决策Ⅲ．投资方式的审批Ⅳ交易指令的执行

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签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。I股票获准在证券交易所交易的日期II持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额III公司的实际控制人IV董事、监事、高管人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况e

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在融资融券业务中，可冲抵保证金证券范围包括（ ）IA股股票IIB股股票III基金IV债券

A．I、II、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．III、IV

出现下列（ ）情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。I.证券公司持有上市公司4.01%的股份；II.证券公司选派代表担任上市公司董事；III.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份；IV.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务)

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证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。Ⅰ资产配置策略；Ⅱ投资事项；Ⅲ投资品种；Ⅳ自营业务规模。

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、IV