证券投资基金的销售人员包括（ ）。I．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员l

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求，客户开立资金账户时必须要签署（ ）等文件I《证券交易委托代理协议》II《风险揭示书》III《买者自负承诺函》IV《客户资金存管合同》s

A．I、II
B．I、III、IV
C．I、II、III、IV
D．II、III、IV

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（ ）。I.责令处理非法持有的证券；II.没收违法所得，并处罚款；III.暂停或撤销相关业务许可；IV.单处罚款a

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。I.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；II.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；III.按合同约定承担投资风险；IV.知情的权利d

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。I.证券账号；II.本方交易单元代码；III.买卖方向；IV.证券代码

A．I、II、III、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．II、IV

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。I.身份证；II.学历证件；III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；IV.所在单位开具的以往行为说明材料a

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、IV
D．III、IV

以下原则中，（ ）是基金监管的基本原则。I．依法监管原则Ⅱ公开、公平和公正原则Ⅲ保障投资人利益原则Ⅳ周期性原则

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV.

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容I.行为的合规性Ⅱ，服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

A．I、III、IV
B．II、III
C．II、III、IV
D．III、IV

以下关于地方政府债券的说法正确的是（ ）。I地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．III、IV

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。I.证券市场网络化Ⅱ金融机构的去杠杆化Ⅲ．金融监管的改革Ⅳ．国际金融合作的进一步加强

A．I、II
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV