在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，（ ）均可成为新的发行或承销主体。I.资产管理公司；II.证券公司；III.自然人；IV.信托投资公司

A．I、II
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

金融债券发行的主要目的（ ）I筹资用于某种特殊用途II改变金融机构本身资产负债结构III提高被动负债IV引进战略投资者

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．III、IV

下列各项中，（ ）属于企业（公司）直接融资行为。I.发行可转换债券；II.发行普通股；III.申请银行贷款；IV.发行优先股

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。I.做市商报出特定证券卖出价格；II.投资者报出特定证券卖出价格；III.投资者报出特定证券买入价格；IV.做市商报出特定证券买入价格"

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D．II、IV

下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。I.有固定利率，也有浮动利率；II.利率高低取决于发行银行的信用评级；III.利率高低取决于存单的期限；IV.利率高低取决于经济形势；"

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C．I、III、IV
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场外市场的特征包括（ ）。I.挂牌标准相对较低；II.对企业规模和盈利情况作出具体要求；III.信息披露要求较低；IV.交易制度常采用竞价交易制度。

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
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D．II、IV

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（ ）服务。I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；II.对证券、期货相关机构的净资产验证；III.对证券、期货相关机构的营利预测审核；IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管e

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下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，下列哪些（ ）不是缺陷。I．增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源II股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险III.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行Ⅳ．将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格i

A．I、II、III、IV
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D．II、IV

证券交易机制中，报价驱动的特点包括（ ）。I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定；II.证券成交价格的形成由做市商决定；III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商；IV.投资者买卖证券都以做市商为对手。e

A．I、III
B．I、IV
C．II、III
D．II、IV

QDII可用于投资（ ）。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；II.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；III.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；IV.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品c

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D．III、IV