证券分析师胜任能力练习十五

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

“三元悖论”中的“三元”是指()。I.自由的资本流动II.固定的汇率III.独立的汇率政策IV.独立的货币政策

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.III、IV

2 单选题

下列关于市场有效性与获益情况说法正确的是()。I.在弱式有效市场中,投资者不能根据历史价格信息获得超额信息II.在半强式有效市场中,投资者可以根据公开市场信息获得超额收益III.在半强式有效市场中,投资者可以获得超额收益IV.在强式有效市场中,不能获得超额收益

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

3 单选题

根据资产定价理论中的有效市场假说,有效市场的类型包括()。I.弱式有效市场II.半弱式有效市场III.半强式有效市场IV.强式有效市场

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

4 单选题

购销类关联交易,主要集中在几个行业。这些行业包括()。I.劳动密集型行业II.资本密集型行业III.市场集中度较高的行业IV.垄断竞争的行业

A.I、II、III、IV
B.II、III
C.II、III、IV
D.III、IV

5 单选题

以下说法中正确的是()。I.外汇储备是一国对外债权的总和II.外汇储备的变动是由国际收支发生差额引起的III.扩大外汇储备会相应减少国内需求IV.扩大外汇储备会相应增加国内需求

A.I、II
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

6 单选题

下列各项中,表述正确的是()。I.安全边际是指证券市场价格低于其内在价值的部分II.虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比III.尽管每个投资者掌握的信息不同,但他们计算的内在价值一致IV.证券估值是对证券收益率的评估

A.I、II
B.I、III
C.I、IV
D.II、IV

7 单选题

贝塔系数的经济学含义包括()。I.贝塔系数为l的证券组合,其均衡收益率水平与市场组合相同II.贝塔系数反映了证券价格被误定的程度III.贝塔系数是衡量系统风险的指标IV.贝塔系数反映证券收益率对市场收益率组合变动的敏感性

A.I、II
B.I、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV

8 单选题

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,正确的是()。I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩II.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核III.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准IV.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

9 单选题

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,不正确的是()。I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书II.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告III.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务IV.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训r

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

10 单选题

证券研究报告可以使用的信息来源包括()。I.上市公司按照法定信息披露义务通过制定媒体公开披露的信息II.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息III.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息IV.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV