基金法律法规练习十三

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

中国证券投资基金业协会的最高权力机构是()。

A.会长办公会
B.会员大会
C.监事会
D.理事会

2 单选题

关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是()。

A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金托管资格
C.所托管基金出现违法违规情形
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

3 单选题

申请开展基金销售业务的机构应制定()。

A.反洗钱内部控制制度
B.基金投资风险管理制度
C.基金投资管理规定
D.基金资产委托管理制度

4 单选题

以下四种常用的寻找基金潜在客户的方法中,适用于直接关系型客户群体的是()。

A.广告宣传发
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.缘故法

5 单选题

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括()。

A.投资管理
B.销售服务
C.信息传输
D.资金归集

6 单选题

有关基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。

A.基金产品的可投资性
B.基金投资的风险管理能力
C.基金投资获取的利润
D.细分市场具有足够的业务量

7 单选题

关于资产管理,以下表述错误的是()。

A.从参与方式来看,包括委托方和受托方
B.从管理方式来看,资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C.从受托资产来看,主要包含固定资产等实物资产
D.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理并承担受托人义务

8 单选题

私人银行客户是指金融净资产达到()人民币及以上的商业银行客户。

A.100万
B.300万
C.500万
D.600万

9 单选题

金融发展是建立在集体()基础上的。

A.共赢
B.交易
C.信心
D.资金

10 单选题

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了()的形式。

A.开放式基金
B.离岸基金
C.伞型基金
D.指数基金