
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:89解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:91解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:159解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:162解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:105解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:123解析:期货公司风险监管指标管理办法第十三条期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:115解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定,只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:173解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:33解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定,中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。