
期货公司在计算净资产时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。
A.要求期货公司相应核减净资本金额
B.要求期货公司相应核减净资产金额
C.要求期货公司相应核增净资本金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:122解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
A.不可抗力
B.紧急避险
C.他人责任
D.意外
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:194解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定,因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。
货公司应当建立统一的风险管理制度,下列表述正确的是()。
A.紧急情况下,客户可以通过电话将交易指令直接下达至期货交易所场内交易席位
B.客户的交易指令可以由期货公司风险控制人员进行事后风险控制
C.营业部可以履行部分风险控制职责
D.营业部可以自行设置交易系统的相关参数
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:0解析:期货公司应当建立统一的风险管理制度,不断健全、完善风险控制体系。营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。
A.对该非结算会员的持仓强行平仓
B.对该非结算会员的公开谴责
C.及时向期货交易所报告
D.及时向中国证监会举报
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:118解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定,非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:119解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
列关于非结算会员提出交易结算异议的表述,错误的是()。
A.可以向期货交易所提出
B.应当以书面方式提出
C.应当在结算协议约定的时间内提出
D.在约定的时间内不提出异议视为确认
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:118解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条:非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A.报告期货交易所
B.报告中国期货业协会
C.报告中国证监会派出机构
D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:171解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:168解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
正确答案:B
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测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:34解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条(二)现有保障基金不足以补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
正确答案:C
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:33解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。