期货法律法规练习十六

作者:财菁 来源:财菁
1 多选题

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()。

A.建立金融期货结算业务保密制度
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制
C.控制金融期货结算业务风险
D.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

2 多选题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.实行会员分级结算制度的中国证监会派出机构
C.协议双方住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

3 多选题

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。

A.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
B.及时向期货交易所报告
C.及时向中国证监会报告
D.及时向中期货业协会报告

4 多选题

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()

A.非结算会员
B.非结算会员的客户
C.为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司
D.中国证监会

5 多选题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有()。

A.具有从事金融期货结算业务的详细计划
B.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录
C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D.取得金融期货经纪业务资格

6 多选题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。

A.对重要事实予以明示
B.勤勉尽责、独立客观
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.要严格区分客观事实与主观判断

7 多选题

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()

A.代理客户从事期货交易
B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
C.为客户设计投资方案
D.以个人名义从事期货交易

8 多选题

期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.操纵期货交易价格
C.内幕交易
D.欺诈客户

9 多选题

期货从业人员的下列行为错误的有()。

A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务
B.共同服务的从业人员之间应当明确分工操作
C.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

10 多选题

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A.财政部
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会