期货法律法规练习十八

作者:财菁 来源:财菁
1 不定项题

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

2 不定项题

期末,某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元,假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情况。该公司的客户权益总额为()。

A.21.5亿元
B.22.5亿元
C.22亿元
D.9.5亿元

3 不定项题

甲是某期货公司债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,下列说法中正确的是()。

A.除期货公司已结清所有持仓并清偿客户资金的情形外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

4 不定项题

甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。

A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货公司承担违约责任
C.要求期货交易所承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

5 不定项题

小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是()。

A.期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资
B.期货经纪合同无效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
D.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无需返还资金

6 不定项题

王某曾在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是()。

A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担,因为王某已有交易经历
D.由乙期货公司承担

7 不定项题

某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过()万元。

A.600
B.700
C.800
D.900

8 不定项题

乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割,但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用,对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

A.交割仓库
B.期货公司
C.期货交易所
D.乙的交易对手方

9 不定项题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()。

A.无效
B.效力待定,如果甲追认,则有效
C.有效
D.有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销

10 不定项题

李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()

A.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
B.给予警告处分
C.期货业协会无权予以处罚
D.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款