期货法律法规练习二十
作者：财菁
来源：财菁
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：40解析：根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
正确答案:D
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测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：47解析：《期货交易所管理办法》第六十八条。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
正确答案:B
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：37解析：《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。
正确答案:D
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：36解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：53解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长，副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
正确答案:C
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：138解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条：期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
7
单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A．期货交易所
B．中国期货保证金监控中心
C．中国期货业协会
D．中国证券登记结算公司
正确答案:B
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：135解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
8
单选题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元。
A．1亿；5000万
B．1亿；8000万
C．2亿；5000万
D．2亿；8000万
正确答案:B
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：147解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
正确答案:C
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：98解析：《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
10
单选题
中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。
A．从业人员所在机构
B．期货交易所在机构
C．中国期货保证金监控中心
D．中国证监会及其有关派出机构
正确答案:D
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：102解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
