证券从业资格考试练习题库:金融基础模拟卷1-9
81、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为( )
I 股票价值 II 股票面值 III 票面价值 IV 票面金额
AI、II、III BI、II、IV CII、III、IV DI、II、III、IV
82、按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是( )
I 期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
II 发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率
III 混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
IV 当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
AI、II、III BII、III、IV CI、II、III、IV DI、III、IV
83、大部分( )是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资
I 一般责任债券 II 普通债券 III 专项债券 IV 收入债券
AI、II BIII、IV CII、III DI、IV
84、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有( )
I 政府债券 II 金融债券 III 可交换公司债券 IV 可转换公司债券
AI、III BI、II、IV CII、III、IV DI、II、III、IV
85、根据ETF跟踪的指数不同,可分为( )。
I 股票型 II 基金型 III 债券型 IV 权证型
AI、III BII、IV CI、II、III DI、II、III、IV
86、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后,最先设立的两个基金是( )。
I 基金兴华 II 基金金泰 III 基金安信 IV 基金开元
AII、IV BI、II、IV CI、Ⅲ、IV DII、III、IV
87、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是( )。
I 委托人、受益人与受托人 II 附属 III 相互制衡 IV 所有者和经营者
AI、IV BII、III CIII、IV DI、III
88、资产证券化的发起人也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者,通常是( )。
I 政府机关 II 金融机构 III 大型工商企业 IV 个人投资者
AII、IV BII、III CI、II、III DI、II、IV
89、下列对股票基金认识正确的是( )。
I 股票基金是重要的基金品种,仅次于国债基金
II 各国政府对股票基金的监管都十分严格,不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例,以防止基金过度投机和操纵股市
III 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
IV按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
AI、IV BII、III CII、IV DII、III、IV
90、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
I 利率互换 II 信用联结票据 III 信用互换 IV 保证金互换
AI、IV BII、III CⅡ、IV DII、III、IV
解析
二、组合型选择题
81、正确答案:C,
解析:有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
考点:股票的分类
82、正确答案:C,
解析:考察我国混合资本债券的知识。
考点:混合资本债券的概念和募集方式
83、正确答案:B,
解析:大部分专项债券(收入债券)是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。
考点:地方政府债券的分类方法
84、正确答案:B,
解析:我国在国际债券市场上已发行的债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券等。
考点:我国国际债券的发行概况
85、正确答案:A,
解析:根据ETF跟踪的指数不同,可分为股票型ETF、债券型ETF等。
考点:交易所交易的开放式基金的特点
86、正确答案:A,
解析: 1998年3月,两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
考点:我国证券投资基金的发展概况
87、正确答案:A,
解析:基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。
考点:基金当事人之间的关系
88、正确答案:B,
解析:资产证券化的发起人也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者,通常是金融机构或者大型工商企业。
考点:资产证券化的定义
89、正确答案:B,
解析:股票基金是最重要的基金品种;按基金投资的分散化程度划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
考点:证券投资基金的分类方法
90、正确答案:B,
解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据等。
考点:信用类衍生工具的概念及其分类