证券从业资格考试练习题库:法律法规模拟卷1-9
81、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
I 自营业务账户 II 风险限额 III 资产配置 IV 席位情况
A.I II B.I II III IV C.II III IV D.I III IV
82、资产管理合同的基本事项包括( )。
I 客户资产的种类和数额
II 投资目标和管理期限
III 投资范围、投资限制和投资比例
IV 客户资产的管理方式和管理权限
A.III IV B.II IV C.I II D.I II III IV
83、证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。
I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
A.I III B.II IV C.I II III D.I II III IV
84、在证券交易所上市交易的( )是证券公司自营业务的买卖对象。
I.债券 II.权证 III.股票 IV.非上市证券
A.I II III IV B.I II III C.I III D.II IV
85、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
I 高级管理人员 II 实际控制人 III 董事 IV 控股股东
A.I II III IV B.II III C.III IV D.I II IV
86、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。
I.融资专用资金账户
II.融券专用证券账户
III.客户信用交易担保资金账户
IV.信用交易资金交收账户
A.I II B.I III C.II IV D.I III IV
87、下列属于资金账户管理内容的是( )。
I 证券账户的开户和销户
II 资金账户的开户和销户
III 开通客户交易委托品种
IV 证券转托管
A.I II III B.II III IV C.I III D.II IV
88、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
I 《中华人民共和国证券法》
II 《证券发行上市保荐业务管理办法》
III 《证券公司内部控制指引》
IV 《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I III B.II III IV C.I II III IV D.I II IV
89、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件
A.I II B.III IV C.I II III IV D.II III IV
90、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是( )。
I.该罪是一种故意的行为
II.该罪所侵害的客体是简单客体
III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约
IV.过失不能构成该罪
A.I II III B.I III IV C.I II III IV D.II IV
解析
二、组合型选择题
81、正确答案是:B,
解析 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求,报送自营业务信息。其报告的内容包括:自营业务账户、席位情况,涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,自营风险监控报告等事项。
考点证券自营业务操作的基本要求。
82、正确答案是:D,
解析 除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
考点资产管理合同应当包括的必备内容 。
83、正确答案是:B,
解析 常识题,发现不合规现象时向董事会和投资决策机构报告。
考点证券公司风险监控体系的一般规定。
84、正确答案是:B,
解析 非上市证券不在证券交易所交易。
考点证券公司自营业务投资范围的规定。
85、正确答案是:A,
解析 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
考点证券自营业务的法律法规责任。
86、正确答案是:B,
解析 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
考点融资融券业务的账户体系。
87、正确答案是:B,
解析 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
考点资金账户的管理及操作规范。
88、正确答案是:C,
解析 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律,题中四项都正确。
考点证券公司发行与承销业务的主要法律法规。
89、正确答案是:C,
解析 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。
考点欺诈发行股票、债券的犯罪构成。
90、正确答案是:B,
解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。
考点诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。